कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव

Job Title: Compliance Officer

Location: [Indore]
Industry: Stock Market Advisory / Financial Services
Reports To: CEO / Director

Job Summary

The Compliance Officer will be responsible for ensuring that the company’s operations, advisory activities, and client dealings fully comply with SEBI regulations, stock market advisory guidelines, and all applicable laws. This role is critical in safeguarding the firm’s legal standing, maintaining ethical business practices, and building client trust.

Key Responsibilities

Regulatory Compliance

• Monitor compliance with SEBI (Investment Advisers) Regulations, 2013 and any amendments.

• Ensure timely registration, renewal, and reporting to SEBI and other regulatory bodies.

• Keep track of all circulars, guidelines, and notifications from SEBI, NSE, BSE, and related authorities, and implement required changes.

• Maintain updated compliance manuals and SOPs for advisory operations.

Client Onboarding & KYC

• Oversee KYC, risk profiling, and suitability assessments before providing any investment advice.

• Ensure disclosure documents, disclaimers, and conflict of interest statements are provided to clients.

• Maintain proper documentation of all client agreements and records as per SEBI norms.

Advisory Practice Oversight

• Review investment advice, research reports, and recommendations for compliance with regulations.

• Ensure no unregistered or unauthorized advisory activity is conducted.

• Monitor communication with clients (calls, emails, WhatsApp, SMS, social media posts) for regulatory compliance.

Internal Controls & Audits

• Develop and implement internal control mechanisms to prevent regulatory violations.

• Conduct periodic internal audits and coordinate with statutory auditors.

• Prepare and submit monthly, quarterly, and annual compliance reports to management and SEBI.

Training & Awareness

• Train staff on SEBI guidelines, ethical practices, and compliance requirements.

• Conduct awareness sessions on market conduct rules and insider trading prevention.

Risk Management

• Identify potential compliance risks and recommend preventive measures.

• Monitor and report breaches, incidents, and violations immediately to senior management.

Record Keeping

• Maintain all records for the prescribed period as per SEBI and Companies Act requirements.

• Ensure data privacy and security of client information.

Qualifications

• Bachelor’s or Master’s degree in Finance, Law, Commerce, or related field.

• Certification in NISM-Series-X-A (Investment Adviser Level 1) and NISM-Series-X-B (Investment Adviser Level 2) preferred.

• Minimum 2–5 years of compliance experience in a stock market advisory, brokerage, or financial services firm.

Skills & Competencies

• Strong knowledge of SEBI regulations, investment advisory norms, and capital market laws.

• Excellent attention to detail and analytical skills.

• Good communication and documentation skills.

• Ability to train and guide teams on compliance matters.

• High ethical standards and integrity.

KPIs (Key Performance Indicators)

• Zero regulatory penalties or warnings.

• 100% timely submission of compliance reports.

• Effective implementation of SEBI guidelines within set deadlines.

• Reduction in compliance-related client grievances.

• इस फुल टाइम अकाउंटेंट Job में 1 - 6+ वर्षो का अनुभव वाले उम्मीदवारों की जरुरत है।

इस कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब के बारे में अधिक जानकारी

1. इस कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब के लिए आवेदन करने के लिए पात्रता मानदंड क्या है?
   Ans: उम्मीदवार पोस्ट ग्रेजुएट होना चाहिए और उसके पास 1 - 6+ वर्षो का अनुभव होना चाहिए।
2. मैं इस जाब की रोल के लिए कितने वेतन की उम्मीद कर सकता हूं?
   Ans: आप ₹15000 - ₹20000 प्रति महीने के वेतन की उम्मीद कर सकते हैं जो आपके इंटरव्यू पर निर्भर करता है। यह इंदौर में एक फुल टाइम जाब है।
3. इस कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब के लिए कितने कार्य दिवस हैं?
   Ans: इस कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब के लिए कार्य दिवस 6 दिन का होगा।
4. क्या इस कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब के लिए आवेदन करते समय या इस जाब को ज्वाइन करने के बाद कोई शुल्क भी लागू होता है?
   Ans: नहीं, इस कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब के लिए आवेदन करते समय या इस जाब को ज्वाइन करने के बाद कोई भी शुल्क नहीं लगता है !
5. क्या यह कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब घर से किया जा सकता है?
   Ans: नहीं, यह जाब घर से ऑनलाइन नहीं किया जा सकता है।
6. इस कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब के लिए कितनी रिक्तियां हैं?
   Ans: THE WINGS FINTECH में तत्काल कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव के लिए 1 रिक्तियां हैं!
7. इस कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब के लिए कौन आवेदन कर सकता है?
   Ans: पुरुष और महिला दोनों उम्मीदवार इस अकाउंटेंट जाब के लिए आवेदन कर सकते हैं।
8. इस कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब के लिए टाइमिंग क्या है?
   Ans: इस कम्प्लायंस एग्जीक्यूटिव जाब में टाइमिंग 09:00 सुबह - 06:00 शाम है।